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Investment Suitability & Appropriateness unter MiFID II
Bildungsanbieter
Fintelligence AG
Durchführungsort
Online
Art
E-Learning
Sprachen
Deutsch
Lernziel / Kompetenzen
Das Modul thematisiert die Bestimmungen zu Investment Suitability & Appropriateness unter MiFID II. Es geht auf die allgemeinen Sorgfalts- und Treuepflichten ein und erläutert die Kategorisierung von Kunden sowie die unterschiedlichen Pflichten, die den verschiedenen Kundenkategorien gegenüber beachtet werden müssen. Ferner beleuchtet es die unterschiedlichen Pflichten bei Vermögensverwaltungs- und Anlageberatungsverträgen gegenüber Execution Only Beziehungen und zeigt die Finanzprodukte auf, die an unterschiedliche Kundenkategorien vertrieben werden können. Schliesslich geht es auf die Bedeutung des Wohnsitz des Kunden ein.
Fachbereiche
Compliance
Kreditpunkte
2.00
Kosten CHF
140.00
Kosten CHF für Mitglieder
125.00
Dokumente
Fintelligence_Bildungsangebot_VSV_Investment_Suitability_unter_MiFID_II.pdf
Kontakt
Peter Stapfer
+41 (0)44 524 33 36
peter.stapfer@fintelligence.ch
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