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Investment Suitability & Appropriateness ai sensi della direttiva MiFID II

Fintelligence AG
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  • Italienisch
Il modulo affronta le disposizioni relative a Investment Suitability & Appropriateness ai sensi della direttiva MiFID II. Si occupa dei doveri di lealtà e degli obblighi di diligenza generali e illustra la classificazione dei clienti, nonché i diversi obblighi che devono essere osservati in relazione alle diverse categorie di clienti. Inoltre analizza i diversi obblighi relativi ai mandati di gestione patrimoniale e di consulenza di investimento rispetto alle relazioni Execution Only e indica i prodotti finanziari che possono essere commercializzati alle diverse categorie di clienti. Infine affronta l’importanza della residenza del cliente.
  • Compliance
2.00
140.00
125.00
Peter Stapfer
+41 (0)44 524 33 36
peter.stapfer@fintelligence.ch
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